概觀

根據新頒布的“證券投資基金託管資格管理辦法”,華一銀行是中國第一家銀行 獲得中國證監會和中國銀行業監督管理委員會頒發的資格證書。 這為華一銀行奠定了基礎 增加產品供應並在中介服務中獲得競爭優勢。

從第一天開始,託管服務部通過保持高標準的保管和託管資產管理,獲得了業界的高度一致 通過嚴格的風險監控和控制。

而華一銀行擁有無與倫比的能力來處理“零錯誤”中的每一筆交易。 我們保護校長的利益。 我們建立品牌。

截至2008年5月31日,華一銀行持有的資金和資產包括6只開放式證券投資基金 - 長城貨幣市場基金, 股票基金,王嘉貨幣市場基金,諾安中短期債券投資基金,益民紅利增長股票基金,東吳工業輪股權基金---以及其他16類資產 - 國都1包裝財富管理計劃。

產品和服務


    華一銀行託管下的資金或資產涵蓋目前市場上的所有類別:
    開放式證券投資基金
    國家社會保障基金
    養老保障基金
    來自經紀人的打包財富管理產品
    信託資產
    其他資產
    兩種服務:基本服務和增值服務
    基本託管服務:
    資產保管
    保管託管資產
    對託管資產進行全面和獨立的會計和審計
    開立並維護銀行為委託人清算賬戶
    為主要公司開立並維護證券
    保管與託管資產有關的實物貨物
    清算和結算
    執行委託人和投資經理的指示,並根據需要以託管資產的名義從賬戶轉金。
    清除並分配託管賬戶中的頭寸
    根據需要以保管資產的名義向證券交付證券
    投資監測
    根據法律,規則,法規和合同,監控對託管資產的投資
    監督指令的真實性和合法性。
    監控投資經理提交的財務報告的準確性
    監控法律,規則,法規和合同所禁止的事件
    向監管委員會和負責人提交監測報告


    會計審計
    對託管資產進行真實,完整和準確的會計和審計
    根據法律,規則,法規和合同要求,確定託管資產的公允價值和淨值
    根據委託人的要求,準備資產負債表和其他有關託管資產的財務報告
    財務報告
    及時向委託人報告託管資產的詳細信息
    根據委託人的要求,準備關於託管資產的財務報表
    如合同中所述,定期向委託方提交信息
    在特設案例中向校長提交信息
    存檔結果
    根據需要將所有記錄,分類帳,報告和材料保存至少15年
    增值服務:
    市場觀察和深入分析報告
    現金管理
    聲明/報告準備
    風險提示
    投資業績分析
    公司秘書服務:
    收取代表股息,獎金;票上代表。
    在華一銀行保管的資金根據檢查和平衡計劃進行管理,前台和後台的運作是分開的。 每個工作角色都明確規定了風險控制。 除了對員工的道德行為進行強化培訓和執行外,還制定了27個內部控制章節,以規範風險規避的最佳實踐,並將此華一銀行保管 自啟動以來在監管下的服務。 處理內部控制效率的創造性方法包括監督和監督機制,以促進週期性 在非常可疑的情況下向監管委員會報告風險和警報的評估和警報。